Готовые работы → Учет на рынке ценных бумаг
контрольная: Инфраструктура. Профессиональные участники рынка ценных бумаг. Задания 1. Какая деятельность признается деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»)? а) предоставление любых услуг профессиональным участникам рынка ценных бумаг; б) предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг; в) только деятельность фондовой биржи; г) только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга. 3. Укажит
2012
Важно! При покупке готовой работы
416-10-12
сообщайте Администратору код работы:
Содержание
Инфраструктура. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
Задания
1. Какая деятельность признается деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»)?
а) предоставление любых услуг профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
б) предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг;
в) только деятельность фондовой биржи;
г) только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной
деятельности и клиринга.
3. Укажите форму, в которой биржа как организатор торговли на рынке
ценных бумаг (не совмещающая деятельность по организации торговли с иными видами деятельности за исключением депозитарной и клиринговой) может быть признана профессиональным участником рынка ценных бумаг.
а) общество с ограниченной ответственностью;
б) товарищество на вере;
в) некоммерческое партнерство;
г) ассоциация;
д) акционерное общество.
4. Укажите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
а) брокерская деятельность;
б) деятельность инвестиционного консультанта;
в) дилерская деятельность;
г) деятельность инвестиционной компании;
д) деятельность по управлению ценными бумагами;
е) клиринговая деятельность;
ж) депозитарная деятельность;
з) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
и) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;
к) деятельность инвестиционного фонда.
7. Основные формы биржевой торговли?
а) форма организованной торговли;
б) форма стихийной торговли;
в) аукционная форма;
г) агентская форма.
11. Возможна ли ситуация, при которой не надо вести реестр акционеров АО?
а) да;
б) нет;
в) вопрос поставлен некорректно.
13. Каковы основные принципы саморегулирования рынка ценных бумаг?
а) получение максимальной прибыли;
б) снижение риска фондовых операций;
в) защита интересов клиентов профессиональных участников
саморегулируемых организаций;
г) усиление воздействия на участников фондового рынка;
д) использование высоких компьютерных технологий;
е) установление правил и стандартов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг.
Определения, виды и классификации ценных бумаг.
Задания
Объясните, какие ценные бумаги относятся к эмиссионным. Дайте
определение эмиссии ценных бумаг? Назовите те признаки ценных бумаг, которые позволяют считать их эмиссионными? Одновременный характер этих признаков. Определите место эмиссионных ценных бумаг в общем их объеме.
Определите, какие признаки, указанные в правой колонке, характеризуют ценные бумаги, представленные в левой колонке.
|
Ценная бумага Признак ценной бумаги 1) Вексель. 2) Депозитные сертификаты.
|
а) могут выступать как расчетные и платежные средства; б) всегда именные уже в момент выдачи; в) могут иметь номинал только в рублях; г) передача только в порядке цессии; д) предусмотренная ставка процента не может быть изменена при досрочном погашении; е) необходимо две подписи уполномоченных лиц; ж) в случае неплатежа ответственность несет только банк; з) проценты начисляются по дате предъявления, указанной на ценной бумаге, и далее начисление не производится; и) условия выпуска обязательно регистрируются в Банке России.
|
4. Определите, какими признаками (правая колонка) характеризуются
ценные бумаги (левая колонка).
|
Ценная бумага Признак ценной бумаги 1) Вексель 2) Корпоративные облигации
|
а) могут выпускаться только юридическим лицом; б) не имеют ограничений при выпуске; в) эмитент и плательщик по ценной бумаге могут совпадать; г) могут предусматривать погашение, как деньгами, так и иным имуществом; д) государственная регистрация выпуска не требуется; е) могут быть как именными, так и на предъявителя; ж) предусмотренные проценты выплачиваются только при погашении; з) в случае неплатежа ответственность несет только эмитент.
|
7. Можно ли выпускать сертификат эмиссионной ценной бумаги на
предъявителя?
а) можно;
б) можно в отдельных случаях, предусмотренных законом;
в) запрещается законодательством.
11. Обязательно ли включение в реквизиты сертификата эмиссионной
ценной бумаги имени (наименования) ее владельца?
а) не обязательно, если она является ценной бумагой на предъявителя;
б) не обязательно, если она является именной эмиссионной ценной бумагой;
в) обязательно, если она является именной ценной бумагой;
г) обязательно, если она является эмиссионной бумагой.
13. Какие эмиссионные ценные бумаги, выпущенные в документарной или
бездокументарной форме, не допускаются к обязательному хранению в депозитарии?
а) облигации;
б) векселя;
в) акции;
г) сертификаты.
Государственные, субфедеральные и муниципальные ценные
бумаги.
Задания
1. Какие ценные бумаги признаются государственными?
а) выпущенные от имени Российской Федерации;
б) выпущенные от имени субъектов Российской Федерации;
в) выпущенные третьими лицами обязательства по гарантированным
государственным кредитам.
3. Кто может быть эмитентом ценных бумаг Российской Федерации?
а) любой федеральный орган исполнительной власти;
б) федеральный орган исполнительной власти, занимающийся составлением федерального бюджета;
в) федеральный орган исполнительной власти, функциями которого является исполнение федерального бюджета.
4. Кто может быть эмитентом ценных бумаг субъектов Российской
Федерации?
а) любой орган власти субъекта Российской Федерации;
б) орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации;
в) орган, осуществляющий эмиссионные функции в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации;
г) любое юридическое лицо, находящееся на территории субъекта Российской
Федерации и располагающее необходимыми финансовыми возможностями;
д) орган, осуществляющий эмиссионные функции в порядке, установленном
законодательством субъекта Российской Федерации.
7. Чем обеспечивается выпуск муниципальных облигаций?
а) средствами местных бюджетов;
б) муниципальным имуществом;
в) займами у вышестоящих бюджетов;
г) займами у внебюджетных фондов;
д) объектами федеральной собственности.
11. Какие из ниже перечисленных облигаций имеют фиксированную
купонную ставку?
а) ГКО (государственные краткосрочные облигации);
б) ОФЗ (облигации федерального займа);
в) ОГСЗ (облигации государственного сберегательного займа);
г) ОВВЗ (облигации внутреннего валютного займа);
д) ОГРВЗ (облигации государственного республиканского внутреннего займа).
13. Какой тип обеспечения может быть использован для выпуска
субфедеральных (муниципальных) облигаций?
а) доход от проекта;
б) гарантии федерального правительства;
в) доход по определенному налогу
Корпоративные эмиссионные ценные бумаги
Задания
1. Что является ограничением для принятия решения о выплате дивидендов?
а) общество отвечает признакам несостоятельности (банкротства);
б) не закончено размещение акций общества;
в) не закончено размещение облигаций общества.
3. Не ранее какого года существования общества могут быть выпущены
необеспеченные корпоративные облигации?
а) не ранее 2-го года существования общества;
б) не ранее 3-го года существования общества;
в) не ранее 4-го года существования общества.
4. В каком случае у акционера появляется право требовать от АО выкупа принадлежащих ему акций?
а) если акционер голосовал против принятия решения о реорганизации АО;
б) если акционер не принимал участия в голосовании при решении вопроса о совершении крупной сделки;
в) если акционер не согласен с решением о величине дивиденда,
выплачиваемого по обыкновенным акциям;
г) если акционер голосовал против принятия решения, предложенного Советом директоров, об использовании средств резервного фонда АО;
д) если акционер голосовал против внесения изменений и дополнений в Устав
АО, ограничивающих его права.
7. Имеет ли право акционер АО требовать доступ к информации о
количестве акций других акционеров данного АО?
а) нет;
б) да, если он владеет более 5 % голосующих акций АО;
в) да, если он владеет 1 % голосующих акций АО;
г) да, если он владеет более 1 % голосующих акций АО.
11. ОАО образовано в феврале 1996 г. с минимально возможным уставным капиталом. В апреле 2002 г. АО увеличивает уставный капитал в два раза, выпустив обыкновенные акции и разместив весь выпуск среди акционеров. Определите минимальную суммарную номинальную стоимость акций, которыми должен обладать акционер, чтобы иметь право получать информацию о составе акционеров и количестве акций, которые им принадлежащих.
13. Какие вопросы могут быть рассмотрены на собрании акционеров?
а) определение основных направлений развития компаний;
б) определение размера ежегодного дивиденда;
в) реорганизация компании.
Оценка инвестиционной привлекательности эмиссионной ценной
бумаги.
Задания
1. Определите, покупка какой облигации наиболее предпочтительна
инвестору с точки зрения получения дохода за первый год, если известно, что:
а) облигация А со сроком обращения 1 год размещается с дисконтом 40 %;
б) облигация В со сроком погашения через 3 года и купонной ставкой 50 %
размещается по номиналу;
в) облигация С погашается через 1 год и при купонной ставке 30 % имеет рыночную стоимость 80%.
3. Акция номинальной стоимостью 100 руб. приобретена инвестором с
коэффициентом 1,4 и продана на третий год после приобретения за 75 дней до
даты выплаты дивидендов. За первый год ставка дивиденда равнялась 18 %, за
второй год – 20 %, за третий год – 35 %. Индекс динамики цены продажи по
отношению к цене приобретения - 1,2. Определите совокупную доходность
акции для инвестора.
4. Акция номинальной стоимостью 18 000 руб. со ставкой годового
дивиденда 30 % приобретена по двойному номиналу и продана через год,
обеспечив ее владельцу 0,8 руб. дохода с каждого инвестируемого рубля.
Определите курс акции в момент ее продажи.
11. Номинал облигации составляет 100 руб., ожидаемая сумма купонных выплат - 5 руб., рыночная цена облигации равна 85 руб., срок до погашения месяца. Рассчитайте доходность облигации к погашению.
13. Определите доходность к погашению для бескупонной облигации
номиналом в 1 000 руб., при следующих условиях:
- ее текущая рыночная стоимость составляет 934,58 руб., а период до
погашения 1 год;
- ее текущая рыночная стоимость составляет 857,34 руб., а период до
погашения 2 года.
Доходность бескупонной облигации составит:
1.
2.
Доходность к погашению для бескупонной облигации составит:6,99% и 33,28%.
Эмиссия ценных бумаг
Задания
1. Что может послужить причиной отказа в государственной регистрации дополнительного выпуска акций АО?
а) отсутствие прибыли эмитента;
б) наличие убытков у эмитента;
в) не полностью оплаченная величина первоначального уставного капитала
эмитента в предусмотренные сроки..
3. Для каких способов конвертации ценных бумаг не требуется подготовка
проспекта эмиссии?
а) конвертация в акции ценных бумаг, конвертируемых в акции;
б) конвертация в облигации ценных бумаг, конвертируемых в облигации;
в) конвертация в акции с большей номинальной стоимостью, решение об
увеличении которой было принято обществом;
г) конвертация в акции с меньшей номинальной стоимостью, решение об уменьшении которой было принято обществом;
д) конвертация в акции с иными правами акций.
4. Эмитент представил на регистрацию проспект эмиссии обыкновенных акций, в котором содержатся следующие сведения:
объем эмиссии 5 млн руб.;
количество объявленных
обыкновенных акций 5000 шт.;
номинал акций 1000руб.
дата начала эмиссии 1 июня 2002 г.
цена размещения 1200 руб.
дата окончания размещение 1 августа 2003 г.
Определите возможность регистрации проспекта эмиссии.
7. Какая организация имеет право регистрировать выпуск ценных бумаг иностранными эмитентами в Российской Федерации?
а) Банк России;
б) Министерство финансов РФ;
в) Федеральная Комиссия по рынку ценных бумаг;
г) Министерство экономики РФ.
11. Кто располагает служебной информацией об эмитенте?
а) члены органов управления эмитента;
б) члены органов управления профессионального рынка ценных бумаг, связанного с эмитентом договором;
в) профессиональные участники рынка ценных бумаг - физические лица;
г) аудиторы эмитента;
д) аудиторы профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с эмитентом договором;
е) служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных,
надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.
13. Определите разницу между ОАО и ЗАО:
а) ОАО свободно реализует свои акции всем желающим;
б) ЗАО вообще не реализует свои акции на рынке;
в) ЗАО дает своим акционерам право продажи принадлежащих им акций только по разрешению Совета директоров;
г) юридической разницы между ними вообще не существует.
Неэмиссионные ценные бумаги
Задания
1. Какая из формулировок соответствует предъявительскому векселю?
а) по предъявлении;
б) в определенный период от предъявления;
в) в определенный период от составления;
г) на определенную дату
3. Выберите из правой колонки правильные определения, соответствующие
понятиям, записанным в левой колонке.(оформить в виде таблицы)
|
Типы векселей Определения векселей 1) Бланко-вексель 2) Соло-вексель 3) Рента-вексель (именной,безоборотный) 4) Тратта 5) Оборотный вексель 6) Дружеский вексель 7) Встречный вексель 8) Бронзовый вексель 9) Акцептованный вексель 10) Домицилированный вексель 11) Банковский вексель 12) Казначейский вексель 13) Обеспечительный вексель 14) Финансовый вексель 15) Коммерческий вексель |
а) Простой вексель, выданный должником, содержащий его письменное обязательство об уплате вексельной суммы. б) Переводной вексель, содержащий требование к должнику об уплате вексельной суммы третьему лицу. в) Обеспечительный вексель, на котором стоит только одна подпись должника. г) Вексель с оговоркой «не приказу», включенный в текст векселя. д) Любой вексель, не содержащий оговорку «не приказу» в тексте векселя. е) Вексель, удостоверяющий сделку коммерческого кредита. ж) Вексель, по которому предусмотрен платеж в банке из средств, зарезервированных должником, либо с его расчетного счета. з) Переводной вексель, на котором стоит согласие должника на его оплату. и) Вексель, по которому векселедателем выступает коммерческий банк. к) Вексель, удостоверяющий отношения займа денег (оборотных средств) на срок. л) Вексель, выступающий в качестве средства обеспечения долга либо задатка вместо наличных денег. м) Вексель, выдаваемый платежеспособным лицом (фирмой) в пользу другого лица без намерения векселедателя произвести платеж, а лишь с целью получения другим лицом денежных средств в банке посредством учета векселя. н) Вексель, выдаваемый в качестве гарантии против убытков, которые может понести векселедатель дружеского векселя в случае его неоплаты. о) Вексель, выпускаемый в обращение государством в целях покрытия дефицита бюджета. п) Вексель, выписанный от имени неп-латежеспособной либо несуществующей фирмы с целью получения наличных денег в банке.
|
4. Выберите из правой колонки правильные определения, соответствующие
понятиям, записанным в левой колонке. (оформить в виде таблицы)
|
Термин Определения 1) Регресc 2) Протест векселя 3) Дисконт 4) Облиго 5) Цессия 6) Дизажио 7) Ажио 8) Дампо 9) Порто 10) Альпари 11) Учетная ставка центрального банка |
а) Почтовые расходы по пересылке векселя к месту платежа. б) Комиссия иногородним банкам за инкассирование иногородних векселей. в) Задолженность по вексельным обязательствам либо журнал, в котором банк отражает задолженность со стороны лиц, обязанных по учтенным векселям. г) Учетный процент, взимаемый при учете векселей, выраженная в процентах разница между номиналом векселя и его покупной ценой до наступления срока платежа. д) Дисконт, взимаемый центральным банком с кредитных учреждений при переучете векселей. е) Превышение курса векселя и других ценных бумаг их номинальной стоимости. ж) Уступка требования в обязательстве другому лицу, передача своих прав. и) Снижение рыночного курса векселей и других ценных бумаг по отношению к их номинальной стоимости. к) Обращенное требование об оплате векселя (или возмещения оплаченной суммы), предъявляемое векселедержателем (либо лицом, оплатившим вексель вместо должника) к предыдущим индоссантам, авалисту, векселедателю. л) Равенство рыночного курса векселей и других ценных бумаг их номинальной стоимости. м) Публичный акт нотариальной конторы, которая официально фиксирует отказ от акцепта векселя или платежа по нему.
|
|
|
|
11. Имеет ли силу переводной вексель?
а) если он не акцептован плательщиком;
б) если акцепт поставлен после наступления срока платежа по векселю;
в) если вексель не акцептован плательщиком, но авалирован третьим лицом;
г) если акцепт частичный (т.е. акцептованная сумма меньше валюты векселя).
13. В какой срок с момента выписки должен быть предоставлен к платежу
предъявительский вексель?
а) не позднее 6 месяцев;
б) не позднее 12 месяцев;
в) не позднее 24 месяцев.
