Готовые работы → Правовое регулирование рынка ценных бумаг

Контрольная работа. Обеспечение исполнения законодательства участниками рынка ценных бумаг. +тест

2010

С условиями соглашения согласен (согласна)

Содержание

1. Обеспечение исполнения законодательства участниками рынка ценных бумаг.

2. Тест.

1.  Посредством индоссамента могут обращаться

1)          простые векселя;

2)    чеки;

3)    переводные векселя;

4)    депозитные сертификаты;

5)    сберегательные сертификаты.

2. Векселедержатель предъявил к платежу неакцептованный простой вексель. Плательщик в этом случае оплатить вексель

1)          обязан;

2)    не обязан.

3. К дефекту формы векселя приводит

1)          отсутствие обязательного реквизита;

2)    наличие в векселе условия, при котором осуществляется платеж;

3)    отсутствие даты платежа;

4)    подписи иных лиц, кроме векселедателя, на лицевой стороне векселя;

5)    наличие процентной оговорки в векселе, выписанном на определенную дату.

4. В России в обращении векселя на предъявителя находиться

1)          могут;

2)          не могут.

5. Акцепт векселя может быть оформлен

1)          только на лицевой стороне векселя;

2)    в любом месте векселя;

3)    на добавочном листе-аллонже;

4)    отдельным документом.

6. Обязанными по переводному векселю лицами являются

1)          векселедатель;

2)    плательщик;

3)    акцептант;

4)    ремитент;

5)    индоссат.

7. После оговорки «не приказу» вексель

1)          не может передаваться другому лицу;

2)    обращается только в порядке цессии;

3)    обращается только в порядке бланкового индоссамента.

8. Вексель эмиссионной ценной бумагой

1)          является;

2)    не является;

3)    является только в случае серийных выпусков векселей.

9. Лицо, получившее вексель по бланковому индоссаменту, имеет право

1)          передать его по бланковому индоссаменту;

2)    передать его по именному индоссаменту;

3)    предъявить к платежу;

4)    передать по препоручительскому индоссаменту.

10.    В банк-плательщик для платежа предъявлен неакцептованный чек. Банк такой чек оплатить

1)          обязан;

2)    не обязан.

 3. Библиографический список.

Фрагмент работы

1. Гражданский кодекс Российской Федерации часть первая от 30 ноября 1994 г. N 51-ФЗ, часть вторая от 26 января 1996 г. N 14-ФЗ,
   часть третья от 26 ноября 2001 г. N 146-ФЗ и часть четвертая от 18 декабря 2006 г. N 230-ФЗ (с изменениями от 26 января, 20 февраля, 12 августа 1996 г., 8 июля, 17 декабря 1999 г., 15 мая, 26 ноября 2001 г., 21 марта, 14, 26 ноября 2002 г., 26 марта, 11 ноября, 23 декабря 2003 г., 29 июля, 2, 29, 30 декабря 2004 г., 9 мая, 2, 18, 21 июля 2005 г., 10 января, 2 февраля, 3, 30 июня, 27 июля, 3 ноября, 4, 18, 29, 30 декабря 2006 г., 26 января, 5 февраля 2007 г.)
2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с изменениями от 26 ноября 1998 г., 8 июля 1999 г., 7 августа 2001 г., 28 декабря 2002 г., 29 июня, 28 июля 2004 г., 7 марта, 18 июня, 27 декабря 2005 г., 5 января, 15 апреля, 27 июля, 16 октября, 30 декабря 2006 г.)
3. Федеральный закон от 11 марта 1997 г. N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе"
4. Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (с изменениями от 13 июня 1996 г.,   24 мая 1999 г.,  7 августа 2001 г., 21 марта, 31 октября 2002 г., 27 февраля 2003 г., 24 февраля, 6 апреля, 2, 29 декабря 2004 г., 27, 31 декабря 2005 г., 5 января, 27 июля, 18 декабря 2006 г., 5 февраля 2007 г.)
5. Федеральный закон от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;
6. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
7. Постановление ФЦКБ России от 11.10.1999 № 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации";
8. Постановление ФЦКБ России и Минфина РФ от 11.12.2001 №33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг";
9. Постановление ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 г. N 104/1341
   "О введении в действие положения о переводном и простом векселе"
10. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 марта 2006 г. №  06-29/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг";
11. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг";
12. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 августа 2007 г. № 07-90/пз-н "Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг";
13. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 октября 2007 г. № 07-102/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг"
14. Конвенция, устанавливающая единообразный закон о переводном и простом векселях (Женева, 7 июня 1930 г.)
15. Вавулин, Д. А. Об изменениях в федеральном законе "О рынке ценных бумаг"  / Д. А. Вавулин // Право и экономика. - М. : Юстицинформ, 2007. - N 3. - С. 40-44.
16. Зенькович, Елена Владимировна. Рынок ценных бумаг: административно-правовое регулирование / Е. В. Зенькович ; науч. ред. Л. Л. Попов. - М.: Волтерс Клувер, 2007. - 295 с.
17. Ивасенко, Анатолий Григорьевич. Рынок ценных бумаг : инструменты и механизмы функционирования : [учебное пособие для студентов высших учебных заведений] / А. Г. Ивасенко, Я. И. Никонова, В. А. Павленко. - Издание третье, переработанное. - М.: КноРус, 2007. - 271, [1] с.
18. Килячков, Анатолий Анатольевич. Рынок ценных бумаг [Текст] : учебник [для студентов, обучающихся по специальностям 060500 "Бухгалтерский учет, анализ и аудит", 060400 "Финансы и кредит", 060600 "Мировая экономика"] / А. А. Килячков, Л. А. Чалдаева. - 2-е издание, с изменениями. - Москва: Экономистъ, 2008. - 685, [1] с.
19. Рынок ценных бумаг: [учебное пособие для студентов высших учебных заведений, обучающихся по экономическим специальностям] / под ред. Е. Ф. Жукова. - Второе издание, переработанное и дополненное. - М. : ЮНИТИ-ДАНА, 2008. - 463 с.
20. Рынок ценных бумаг: теория и практика: [учебник для студентов экономических специальностей и направлений высших учебных заведений / Рос. экон. акад. им. Г. В. Плеханова ; В. А. Галанов и др.] ; под ред. В. А. Галанова. - Москва : Финансы и статистика, 2008. - 749, [2] с.
21. Ценные бумаги: общая характеристика, налогообложение, бухгалтерский учет: учебное пособие: [для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальностям 080102 "Мировая экономика", 080105 "Финансы и кредит", 080109 "Бухгалтерский учет, анализ и аудит", 080107 "Налоги и налогообложение" / Л. А. Чалдаева и др.] ; под ред. д-ра экон. наук, проф. Л. А. Чалдаевой ; Всерос. акад. внеш. торговли. - Москва : Магистр, 2007. - 380, [2] с.
22. Янукян, Михаил Григорьевич. Практикум по рынку ценных бумаг: [учебное пособие для студентов, обучающихся по специальности "Финансы и кредит"] / М. Г. Янукян. - СПб. : Питер, 2006. - 192 с.

Все темы готовых работ →

Другие готовые работы по теме «правовое регулирование рынка ценных бумаг»